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新三板券商2017年度评价出炉,国泰君安排名第一

来源:第一财经APP2018-01-11 11:22
12月共有16家券商没有出现负面行为,获得满分100分的基础分,还有45家券商获得额外加分,招商证券获得8点加分,广发证券、申万宏源分别得到7.5点加分。

1月10日,全国股转公司公布了新三板百家券商2017年度执业评价结果,国泰君安、中信建投、申万宏源获得前三名。在企业没有财务准入门槛的新三板市场,监管者更加依赖中介机构作为监管抓手。主办券商评价体系旨在提高券商工作质量,是新三板市场监管的重要部分,处罚力度次于证监会的行政监管和股转公司的自律监管,但是监管范围更广,对券商具有威慑作用。

12月,新三板券商负面行为记录总数为107条,比去年同期的271条减少了六成,券商业务细节上出现的问题,比如材料漏传了、财务数据单位错了、做市商未及时报价等等负面行为,大为减少。

12月共有16家券商没有出现负面行为,获得满分100分的基础分,还有45家券商获得额外加分,招商证券获得8点加分,广发证券、申万宏源分别得到7.5点加分。

仅看上月,中信建投、中泰证券、招商证券得分排名前三,从去年全年看,国泰君安、中信建投、申万宏源排名居前。

全国股转公司挂牌部总监李永春上月在第一财经新三板峰会上表示:“主办券商是新三板的特色,证券公司在市场运行的各个环节都起着关键作用,其是否规范执业、勤勉尽责是市场能否健康发展的关键。”

他认为,新三板成立之初,市场制度和证券公司从业人员都比较新,但在过去5年里,主办券商的合规意识已经显著提高。

不过,分析人士指出,主办券商评价办法从2016年试点以来,券商做多罚多的现象有所加剧。在上月得到满分的券商中,大部分都只推荐挂牌了一家企业。挂牌和督导企业数量较多的企业负面行为也较多。

西南一家券商新三板业务负责人对第一财经表示,新三板是海量的市场,中小企业居多,稍微不慎就会出现错误,监管者应该对一些细枝末节小的错误有容错机制。否则券商在新三板业务本身不盈利的情况下,积极性会大为削弱。

1月5日,股转公司发布了正式的新三板券商执业评价规则,对试点文件做了多处修改,考虑到业务量大的券商执业更难,对于业务量排名倒数二十名的券商总分分别给予8-9折的折扣,改变做得多得分少的局面。

新规还对负面行为进行了细化分档,对于每条负面行为分为三档,情节由轻到重,依次对应0.5、1、1.5的调整系数,以“更好地将负面行为不良影响程度与惩戒力度相匹配。”

年度评价靠前的券商将有获得新业务或新产品优先试点的机会,有更多的机会向监管者提出关于市场建设的建议,但季度评价不理想的主办券商,则将会被强制要求参加培训。

不过,另一家北京券商新三板业务负责人告诉记者:“新规估计不会对券商现有的战略安排产生影响,毕竟评价结果与证监会对证券公司的分类评级还没有挂钩。鼓励券商还需要改革配套措施出台,增加正向激励。”