首页 > 证券 > 5月19日证监会新闻发布会要点汇总

5月19日证监会新闻发布会要点汇总

来源:证券时报2017-05-19 16:43
证监会新闻发言人张晓军19日表示,暂停国海证券三项业务受理一年;继续加强机构监管,加大检查处罚力度;暂停新沃基金特定资管计划备案手续;机构不得存在让渡管理责任的通道业务。

证监会:暂停国海证券三项业务受理一年

证监会新闻发言人张晓军19日表示,证监会对国海证券及其相关责任的处理结果,去年12月13日,国海证券爆发了债券风险事件,给债券市场造成不良影响,证监会高度重视,进行了现场检查。

检查发现,国海证券存在内部管理混乱、合规管理不规范等问题,为了规范机构的经营行为,证监会拟对国海证券依法进行严肃处理。暂停国海证券资管产品备案一年,暂停新开证券账户一年,暂不受理债券承销业务有关文件受理一年,责令国海证券一年内限期改正,增加内部合规次数,对两名责任人为不适当人选,其中,涉嫌违法问题移交稽查部门处理。

证监会:继续加强机构监管 加大检查处罚力度

证监会新闻发言人张晓军19日表示,各证券基金管理机构要加强核心业务和关键人员的管理,完善激励约束机制,不断加强内部管控水平,切实发挥合规风控作用,不得采取人员挂靠等方式让渡管理人职责,证监会将继续加强对机构的监管,加大检查和处罚力度,促进机构持续健康发展,证监会将对违法违规频发的机构采取措施,对不履职不尽责的人员采取不适合人选等措施。

证监会:暂停新沃基金特定资管计划备案手续

证监会新闻发言人张晓军19日表示,新沃基金去年12月通盈灵活基金,受持有信用债券违约和高杠杆操作两项因素叠加,出现了大额质押到期无法支付的情况。截至目前,相关回购已经解除,杠杆已消化,风险因素得到化解,证监会对新沃基金进行了现场核查,核查发现,上述专户产品风控缺失是造成风险的根本原因,同时,新沃基金公募基金管理存在问题。

证监会拟对新沃基金和相关责任人进行严肃处理。责令新沃基金对核查发现的风控问题进行改正,暂停办理特定资管计划备案手续,暂停受理公募基金注册申请六个月,对负有管理责任的总经理等人出具警示函等措施。

证监会:机构不得存在让渡管理责任的通道业务

证监会新闻发言人张晓军19日表示,各证券基金管理机构从事资管业务要坚持资管业务本源,审慎勤勉履行管理人职责,不得存在让渡管理责任的通道业务,希望资管管理人审慎开展业务,取信于投资者,切实履行合规风控等主体责任,证监会将对经营混乱,合规失效、风险外溢的机构从严监管。

标签:证券