首页 > 财经 >上市公司 >证券 >A股 > 西南证券被立案调查 “殃及”多家上市公司

西南证券被立案调查 “殃及”多家上市公司

来源:Wind资讯2016-06-24 19:52
6月24日晚间,诚益通、鞍重股份分别发布公告称,并购重组被暂停审核。而通鼎互联拟将独立财务顾问西南证券更换为长江证券。此外,万科回应西南证券投行项目被暂停称,调整独立财务顾问即可。

6月24日晚间,诚益通鞍重股份分别发布公告称,并购重组被暂停审核。而通鼎互联拟将独立财务顾问西南证券更换为长江证券。此外,万科回应西南证券投行项目被暂停称,调整独立财务顾问即可。

诚益通公告称,公司于6月24日接到中国证监会通知,因公司重大资产重组独立财务顾问西南证券股份有限公司被中国证监会立案调查,公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金申请被暂停审核。

鞍重股份公告称,公司于2016年6月24日接到中国证监会通知,因本次重大资产重组独立财务顾问西南证券被立案调查,公司并购重组申请被暂停审核。

值得一提的是,经中国证监会上市公司并购重组审核委员会于6月3日召开的2016年第40次并购重组委工作会议审核,诚益通上述重组预案已获得有条件通过。

此外,通鼎互联公告称,决定将公司发行股份及支付现金购买资产事项的独立财务顾问由西南证券更换为长江证券承销保荐有限公司。公司将尽快完成相关协议的解除及签署工作。

在西南证券众多项目中,近期最引人注目的莫过于其担任万科发行股份购买深圳地铁集团的重组方案独立财务顾问之一。万科发行股份购买深圳地铁集团资产的独立财务顾问有三家,分别是中信证券、中金公司和西南证券。万科相关人士表示,预案还没提交证监会审核,在第二次董事会审议正式方案前,调整独立财务顾问即可。

祸不单行,因自营业务踩红线、收到重庆监管局的责令整改决定书的同时,西南证券又因涉嫌“未按规定履行职责”被中国证监会立案调查,具体案由未说明。6月24日,在大盘整体弱势的背景下,西南证券收盘下跌5%。

根据西南证券6月23日晚间发布的公告,因公司涉嫌未按规定履行职责,中国证监会决定对公司立案调查。受此影响,在立案调查期间,中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐,暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件。

除了被证监会立案调查,同日,西南证券还公告因自营业务收到重庆证监局行政监管措施决定书。2016年4月19日、20日,西南证券量化投资业务因进行阿尔法策略调仓交易,买入中泰桥梁14万股,交易完成后,合计持股比例占其总股本的5.03%。

证监会表示,该行为违反了《证券公司风险控制指标管理办法》中“券商自营业务持有一种权益类证券的市值及总市值比例不得超过5%”的规定。同时,证监会要求,西南证券对信息披露违规行为进行整改。

西南证券表示,公司将积极配合监管部门的调查工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。