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两地联手打老鼠:内鬼在香港 看你往哪儿逃

来源:智通财经网2017-03-11 15:06
近日,中国证监会与香港证监会合作查办了唐汉博跨境操纵“小商品城”案,以及唐汉博、唐园子操纵市场案。这是“沪港通”开通两年来查处的首例跨境操纵市场案件。

近日,中国证监会与香港证监会合作查办了唐汉博跨境操纵“小商品城”案,以及唐汉博、唐园子操纵市场案。这是“沪港通”开通两年来查处的首例跨境操纵市场案件。中国证监会依法从重对涉案当事人作出了顶格行政处罚,两案罚没款合计逾12亿元。

经查实,唐汉博跨境操纵“小商品城”案中,唐汉博及其操盘手王涛利用3个香港账户和1个内地账户,利用资金优势,通过虚假申报、盘中拉抬、对倒等手法,对“沪股通”标的股票“小商品城”实施了操纵行为,非法获利4188万余元。

唐汉博、唐园子等操纵市场案中,唐汉博及其操盘手袁海林、袁超、唐渊琦等操纵“同花顺”、“杰赛科技”,唐园子操纵“广发证券”,唐汉博、唐园子等共同操纵“新希望”和“博云新材”,涉案操纵行为非法获利共计约为2.5亿元。

中国证监会表示,此前,唐汉博等涉案人员已因操纵市场违法行为多次受中国证监会会行政处罚,然而当事人并未迷途知返,反而屡教不改,愈演愈烈,转而采取更为隐蔽、恶劣的违法手段,对抗和规避调查,继续危害证券市场、操纵股价,严重地扰乱了市场秩序,极大地损害了投资者的合法权益。

今后,中国证监会和香港证监会将进一步严格依照两地法律密切合作,坚决打击跨境违法违规行为,切实维护两地资本市场的平稳运行。

中国证监会和香港证监会于2014年10月17日共同签署了《沪港通项目下加强监管执法合作备忘录》,建立了涵盖线索与调查信息通报、协助调查、联合调查、文书送达、协助执行、投资者权益损害赔偿、执法信息发布等各个执法环节的合作关系。

在2016年11月,中国证监会和香港证监会共同组织的打击证券期货新型操纵市场案件专题执法培训班上,各种跨境操纵市场的苗头已经引起两地监管机关共同高度关注:

一是通过结构化杠杆产品跨境撬动巨量资金,滥用资金优势操纵市场,危害金融稳定;

二是绕道香港开立多个境内外账户 “跨境布局”,欺诈性更强;

三是利用境外服务器在境内市场高频双向申报、频繁撤单或者自我成交,滥用技术优势破坏公平原则。

中国证监会表示,对操纵市场等各类违法行为将始终保持严厉打击态势,对任何企图扰乱市场交易秩序的行为,不论行为人何种身份、隐身何处,发现一起查处一起。特别是对于多次涉案、屡次违法的人员,已将其行为录入市场诚信档案,并在市场监控环节重点盯防,一经发现再次违法违规,必将严惩不怠。